焦作市投资集团有限公司2025年中期票据项目更正公告

评分因素

评分因素细项

评审标准

商务部分（40分）

分类评级（10分）

根据中国证监会发布的2024年证券公司分类评级结果，A（AA、A）级得10分；B（BBB、BB、B）级得5分；C（CCC、CC、C）级及以下不得分。

注：须提供相应截图并加盖公章，未提供者不得分，按照证监会披露的证券公司分类结果母子公司合并口径计算。

全国中票总承销金额排名（10分）

以wind资讯金融终端查询结果为准，查询路径为“债券-专题统计-一级市场-承销统计-债券承销排名（wind口径）”，查询区间为“2022/1/1-2024/12/31”，根据投标人机构类型按“证券”筛选，债券分类以“中期票据”统计口径选取，合并母子公司，联主按实际比例，不包括自主自办发行。（由投标人提供相关截图证明并加盖投标人公章）

对投标人承销金额进行统计，承销规模600亿元以上，得10分；承销规模500亿元（不含）-600亿元（含），得8分；承销规模400亿元（不含）-500亿元（含），得5分；承销规模400亿元以下或无记录，得0分。

发行控制能力（10分）

根据投标人2022/1/1-2024/12/31所担任主承销商的中期票据存在取消发行的期数进行评分:

1、取消发行的期数在0-10期，计10分；

2、取消发行的期数在11-15期，计6分；

3、取消发行的期数在16-20期，计3分；

4、取消发行的期数在20期以上不得分。

注：以Wind资讯金融终端查询结果为准，债券-专题统计-一级市场（DCM）-新券发行-推迟或取消发行债券，发生日期的起始日期选择“2022-01-01”、截止日期选择“2024-12-31”，债券类型选择“债券分类（Wind）”“中期票据”，上市地点选择“全部市场”，事件类型选择“取消发行”，在导出的表格的“主承销商”所在列提取对应数据，加盖投标人公章。

技术部分（40分）

发行方案（20分）

发行方案及实施计划是否完整、合理，工作流程符合相关法规，能针对招标人实际情况提出合理化的发行建议，能顺畅地与主管机构沟通，尽可能节省发行人资金成本，提高融资效率。针对投标人提出的上述内容进行打分。

方案内容齐全、详细完整，合理、清晰、针对性强的得20分；

方案基本完整，有一定针对性的得15分；

方案描述简单、粗略、可行性一般得10分；

方案有欠缺，无针对性，实施性较差的得0分。

评分因素

评分因素细项

评审标准

商务部分（35分）

分类评级（10分）

（1）投标人若为证券公司，根据中国证监会发布的2024年证券公司分类评级结果，A（AA、A）级得10分；B（BBB、BB、B）级得5分；C（CCC、CC、C）级及以下不得分。

注：须提供相应截图并加盖公章，未提供者不得分，按照证监会披露的证券公司分类结果母子公司合并口径计算。

（2）投标人若为银行，根据中国银行业协会发布的“2024年中国银行业前100名单”，投标人达到前10名得10分；11-20名得5分；21名之后不得分。

注：以中国银行业协会网站公布结果为准，提供截图并加盖投标人公章。

全国协会产品（包含短期融资券、中期票据、定向工具）总承销金额排名（10分）

2022年1月1日-2024年12月31日，投标人全国范围发行AA+主体银行间交易商协会债券（包含短期融资券、中期票据、定向工具）主承销规模，承销规模排名1-10名，得10分；排名11-20名，得8分；排名21-30名，得5分；31名及以后的，不得分。证券公司和银行按各自类别分别计算排名。

（查询路径：Wind——债券——专题统计——一级市场——承销统计——债券承销排名（Wind口径），发行起始日期选择“2022-01-01～2024-12-31”，债券类型选择“短期融资券、中期票据、定向工具”，上市地点选择“全部市场”，主体评级选择“AA+”，企业性质选择“全部”，地域分类“全国”，“机构类型”分别选择“银行/证券”，选择“合并母子公司”，分别提取排名数据。）各供应商提供Wind筛选截图并盖章确认。

发行控制能力（5分）

根据投标人2022/1/1-2024/12/31所担任主承销商的中期票据存在取消发行的期数进行评分:

1、取消发行的期数在0-20期，计5分；

2、取消发行的期数在21-50期，计3分；

3、取消发行的期数在51期以上不得分。

注：以Wind资讯金融终端查询结果为准，债券-专题统计-一级市场（DCM）-新券发行-推迟或取消发行债券，发生日期的起始日期选择“2022-01-01”、截止日期选择“2024-12-31”，债券类型选择“债券分类（Wind）”“中期票据”，上市地点选择“全部市场”，事件类型选择“取消发行”，在导出的表格的“主承销商”所在列提取对应数据，加盖投标人公章。

技术部分（45分）

发行方案（25分）

发行方案及实施计划是否完整、合理，工作流程符合相关法规，能针对招标人实际情况提出合理化的发行建议，能顺畅地与主管机构沟通，尽可能节省发行人资金成本，提高融资效率。针对投标人提出的上述内容进行打分。

方案内容齐全、详细完整，合理、清晰、针对性强的得25分；

方案基本完整，有一定针对性的得20分；

方案描述简单、粗略、可行性一般得10分；

方案有欠缺，无针对性，实施性较差的得0分。