广西交通投资集团柳州高速公路运营有限公司 内控、风险、合规一体化体系建设管理咨询服务询价公告

致各潜在报价人：

广西交通投资集团柳州高速公路运营有限公司根据公开、公平、公正、诚信的原则，现就内控、风险、合规一体化体系建设管理咨询服务进行公开询价，欢迎符合条件的报价人前来报价，现将本次公开询价有关事项公告如下：

1.询价项目内容

1.1项目名称：广西交通投资集团柳州高速公路运营有限公司内控、风险、合规一体化体系建设管理咨询服务。

项目编号：HG2025-0500

1.2询价内容：

本次内控、风险、合规一体化体系建设范围为公司本部，其体系建设的内容包括但不限于如下方面：

1.2.1.梳理内控、风险、合规管理环境，形成内控、风险、合规评价报告。收集、梳理公司各部门、各业务板块日常工作业务流程和内部管理制度，结合内部控制五要素以及18项内控应用指引，适用的法规、政策和行业标准，以及潜在风险的识别、量化分析和风险管理策略，评估目前内控、风险、合规管理的合理性，存在的缺陷及各业务流程的运行现状；形成内控、风险、合规评价报告（含缺陷清单）和建议书。

1.2.2.制定内控、风险、合规管理手册。在梳理并形成公司制度汇编的基础上，内控、风险、合规管理手册按照“管理总册+各业务领域操作分册”设计模式进行设计，将关键节点控制、风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，包括流程说明、风险控制矩阵、流程图等内容。内控、风险、合规管理手册要求满足符合区国资委、交投集团等监管机构对内控、风险、合规管理建设方面的要求，结合公司实际情况，形成易理解、易操作的内控、风控、合规管理手册。

1.2.3.制定内控、风险、合规评价手册。将风险管理情况、合规管理情况、制度体系建设及实施情况纳入内控体系、风险体系、合规体系监督评价范畴，制定定性和定量相结合的内控缺陷认定标准、风险评估标准、合规评估标准，编制内控、风险、合规三个体系的评价手册。

1.2.4.制定风险数据清单及关键风险指标。结合公司运营管理法律法规、区国资委、交投集团等监管机构对风险管理要求，识别公司可能存在的风险，明确风险等级，并根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，修订完善相关风险管理制度，编制风险数据清单及关键风险指标。

1.2.5.制定合规三项清单。在内控、风险、合规管理手册、内部控制评价手册、风险数据库及关键风险指标的基础上，对照现有岗位职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作等合规要求纳入岗位职责，形成岗位合规职责清单；对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及公司内部的规章制度进行系统梳理，汇总违反合规义务的条款责任，结合风险影响等级、风险发生概率和风险探测水平，确定合规风险点，形成合规风险清单；以岗位合规职责清单与风险识别清单为基础，在公司业务流程和管理流程基础上，把合规管理要求融入到具体流程环节，明确管控目标、责任部门和岗位人员、控制频率等内容，将合规管理措施嵌入流程中，形成流程管控清单。

1.2.6.根据内控、风险、合规一体化体系建设工作成果，对公司内部开展体系建设宣贯及培训。

1.3 服务期限：本项目应在合同签订日起3个月内完成。

并提供不少于2个月的试运行期间跟踪服务。

1.4服务地点：采购人指定地点。

2.报价人资格要求

2.1具有独立法人资格，成立时间2年以上，具有合法有效的营业执照，注册资本不少于300万元人民币，具有一般纳税人资质；

2.2在广西区内有固定的工作场所，健全的组织架构、完善的质量控制制度和风险管理制度；

2.3报价人自2023年1月1日以来（以合同签订时间为准）至少完成过3个合同金额10万元以上（含10万元）的管理咨询类项目。

2.4报价人具备10名（含）以上与业务相适应的专业咨询人员，拟投入的项目团队不少于3人，项目负责人持有中级以上职称证书（如内控管理师、审计师、会计师、经济师等），具有5年及以上管理咨询相关工作经验，至少担任过2个内控或合规体系建设咨询项目负责人。

2.5报价人及项目团队人员5年内无任何不良记录（包括违法犯罪记录、收到行政处罚、行业惩戒、行政监管等），男性年龄不得大于60周岁，女性年龄不得大于55周岁。

2.6信誉要求：对在“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)中被列入失信被执行人或重大税收违法失信主体的报价人，不得参加投标。询价人有权核查报价人信用情况，若在评标阶段通过“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）查询发现被列入失信被执行人或重大税收违法失信主体的报价人，其报价将被否决；若在签订合同前发现成交候选人存在前述情况的，询价人将取消其成交资格。

2.7其它要求：与询价人存在利害关系可能影响询价公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加报价。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加报价。违反前述规定的，相关报价均无效。

2.8本次询价不接受联合体投标报价。

3.报价要求

报价人对询价文件作出实质性响应，并按询价文件要求及询价范围作出报价。

本项目上限控制价：人民币大写壹拾柒万贰仟元整（小写¥172000.00），若报价单位的报价高于上限控制价，其报价文件将予以否决。

本项目为固定总价报价，即一次性报出服务项目所需所有费用，包含项目实施所需的税金、所有咨询服务费用、派出工作人员的交通费、住宿费、伙食补助费及其他与服务项目相关的费用。本公司不再支付报价之外的任何费用。

4.报价保证金金额

4.1报价保证金的金额为：人民币叁仟元整（¥3000.00）。

4.2报价保证金的形式：银行转账、电汇等方式提交，应注明：“柳州高速公路运营有限公司管理咨询服务采购响应保证金”。报价保证金应在报价有效期内保持有效。递交报价保证金的银行账户如下：

户名：广西交投宏冠工程咨询有限公司

开户行：工商银行南宁滨湖中支行

账号：9558852102002343011

4.3报价保证金的退还由报价人在广西交投宏冠电子招标投标交易平台响应保证金管理处提出退还申请（除询价文件规定不予退还保证金的情形外）未成交候选人的报价保证金可在中标公示结束后提出申请，成交候选人的报价保证金在合同签订后5日内退还，报价保证金原路返还），提交申请后无需致电询价代理。

5.评标方法

综合评估法。

6.报价文件的获取

6.1凡有意参加的报价人，请于2025年6月27日起至2025年 7月2日23:59止(北京时间，下同)，使用账号及密码登录广西交投宏冠电子招标投标交易平台（简称电子交易平台，下同）(http://jthg.zcjb.com.cn）支付询价文件费用并下载电子询价文件（首次登陆须完成注册）,逾期将无法办理询价文件等资料下载。（如有平台操作相关疑问，咨询电话：010-8918-0092）。

6.2询价文件每份售价人民币100元，费用在线支付，售后不退。支付完成可在线自助开票。具体操作：登录电子交易平台点击【询价执行】-【订单开票】。

6.3编制报价文件无需使用CA，报价人无须办理CA。

7.报价文件的递交及开标

7.1询价人不统一组织报价人进行工程现场踏勘。报价人认为有必要，可自行进行现场考察，所发生的费用及风险由报价人自理。

7.2报价文件递交的截止时间（报价截止时间，下同）为2025年7月3日9时30分(北京时间)。

7.3报价人必须在报价截止时间前，通过投标客户端（投标客户端在电子交易平台首页【常用工具】中下载。）对报价文件进行加密，并生成“etnd”结尾的加密电子报价文件，在电子交易平台递交（上传）加密电子报价文件。逾期未完成递交或未按规定加密的电子报价文件，询价人将拒收。因报价人原因导致电子报价文件无法正常识别的，造成的后果由报价人自行承担。

7.4报价人递交加密电子报价文件须缴纳平台技术服务费500元，费用在线支付，售后不退。支付完成可在线自助开票。具体操作：登录电子交易平台点击【询价执行】-【订单开票】。

7.5报价文件递交的截止时间后报价人须及时登陆电子交易平台开标大厅，询价人或代理机构将下发开始解密指令，报价人须使用密码在30分钟内完成解密，如因报价人自身原因导致解密不成功，视为撤销报价文件。

7.6本询价项目报价人无需递交纸质文件，无需现场开标。

注：报价操作手册及操作视频可在交易平台“常用工具”下载观看http://jthg.zcjb.com.cn/cms/jthg/webfile/zd23=tool/index.html

8.联系方式

询价人：广西交通投资集团柳州高速公路运营有限公司

地址：广西柳州市东晋大道1号

联系人：吕女士 

联系电话：0772-3519041

询价代理机构:广西交投宏冠工程咨询有限公司

地址：南宁市青秀区合作路6号五洲国际D栋（沿街商铺）三楼316室

联系人及电话：钟毅0771-2115704

询价人：广西交通投资集团柳州高速公路运营有限公司

询价代理机构:广西交投宏冠工程咨询有限公司

2025年6月27日